GwG-Schulung für FINMA-regulierte Finanzinstitute
Warum generische Compliance-Schulungen für Banken nicht reichen
Die meisten Anbieter auf dem Markt – ob spezialisierte Compliance-Plattformen oder breite L&D-Anbieter mit Cybersicherheit, Datenschutz und Arbeitssicherheit im Portfolio – behandeln GwG als ein Thema unter vielen. Das Ergebnis sind oberflächliche Inhalte ohne direkten VSB-20-Bezug, die bei einer FINMA-Prüfung formal nicht standhalten, weil sie die bankspezifische Rechtsgrundlage gar nicht referenzieren.
Fokus auf die FINMA
Banken der FINMA-Kategorien 1 bis 5 unterliegen direkt der VSB 20 (Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken) – einem Regelwerk, das eigene, bankspezifische Sorgfaltspflicht-Artikel vorschreibt und über die allgemeinen GwG-Bestimmungen hinausgeht. Wer hier mit generischen Compliance-Schulungen arbeitet, riskiert bei der nächsten FINMA-Prüfung Lücken, die teuer werden können.
FinReg Swiss bietet die einzige E-Learning-Lösung, die konsequent für genau diesen Fall gebaut wurde: 100% Schweizer Regulierung, kein adaptiertes EU-Training, kein generischer Multi-Themen-Kurs.
Zwei konkrete Folgen in der Praxis
Dokumentationslücke. Ohne sauberen Audit Trail pro Mitarbeitendem und Modul müssen Compliance-Verantwortliche bei einer Prüfung manuell nachweisen, wer wann was absolviert hat – meist über Excel-Listen, die ohnehin schon veraltet sind, sobald die Prüfung ansteht.
Inhaltliche Lücke. Schulungsinhalte, die auf EU-Geldwäscherecht oder einem Schweizer Generikum basieren, decken VSB-20-spezifische Pflichten wie die qualifizierte Identifikation des Vertragspartners oder die Dokumentationsanforderungen bei erhöhtem Risiko nicht ab – obwohl genau das geprüft wird.
Inhaltliche Lücke. Schulungsinhalte, die auf EU-Geldwäscherecht oder einem Schweizer Generikum basieren, decken VSB-20-spezifische Pflichten wie die qualifizierte Identifikation des Vertragspartners oder die Dokumentationsanforderungen bei erhöhtem Risiko nicht ab – obwohl genau das geprüft wird.
Unser Anspruch
FinReg Swiss wurde von einem Gründer mit Erfahrung bei Goldman Sachs, UBS und EY aufgebaut – mit dem Anspruch, Schulungsinhalte zu liefern, die einer tatsächlichen FINMA-Prüfung standhalten, nicht nur einer internen Checkliste genügen.
Genauso wichtig ist es ihm, den Mitarbeitern die Schulung und Tools zu geben, die sie wirklich brauchen um Risiken und Gefahren im Arbeitsalltag zu erkennen und richtig zu handeln.
Genauso wichtig ist es ihm, den Mitarbeitern die Schulung und Tools zu geben, die sie wirklich brauchen um Risiken und Gefahren im Arbeitsalltag zu erkennen und richtig zu handeln.
6 Module — kein Thema ausgelassen.
FINMA-Prüfung ohne Stress
Häufige Fragen für FINMA-regulierte Banken
Deckt die Schulung die VSB 20 vollständig ab?
Ja. Alle sechs Module sind mit direktem Bezug zu den relevanten VSB-20-Artikeln ausgearbeitet, insbesondere Modul 2 (Vertragspartner-Identifikation) und Modul 3 (wirtschaftlich Berechtigte).
Reicht die Schulung als Nachweis bei einer FINMA-Prüfung?
Jeder Abschluss wird automatisch im Audit Trail dokumentiert und ist jederzeit als FINMA-konformer Report abrufbar – ohne manuelle Nachbearbeitung.
Wie unterscheidet sich die Bank-Version von der SRO-Version?
Die Bank-Version referenziert konsequent die VSB 20, die für SRO-regulierte Finanzintermediäre nicht gilt. SRO-regulierte Unternehmen finden die passende Lösung auf unserer SRO-Seite.
Wie lange dauert die Implementierung?
Mitarbeitendenliste an uns übermitteln, Accounts werden eingerichtet, Zugänge sind innerhalb von 8 Stunden live. Kein IT Aufwand auf eurer Seite.
Ist die Schulung auch auf Englisch verfügbar?
Ja, Deutsch und Englisch sind beide im Preis inbegriffen, Mitarbeiter dürfen die Sprache auswählen.
Nicht das richtige Segment?
→ Sie sind SRO-reguliert (VQF, VSV, ASG)? Zur SRO-Lösung
→ Sie verleihen oder vermitteln Compliance-Personal? Zur Lösung für Personalverleih